L’attenzione è portata sull’OAM, l’ente di vigilanza degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, che risponde alla Banca d’Italia; l’esposto quale strumento per combattere l’abusivismo in questo settore; l’attività, i controlli sugli agenti e sui mediatori, le sanzioni irrogabili, con le relative modalità procedurali; le “Linee guida” sulle modalità applicative e la quantificazione delle sanzioni pecuniarie irrogate, la procedura sanzionatoria amministrativa (il tema prosegue nella parte II)
5.2 - Requisiti e presidi di controllo sulla rete distributiva esterna II
(Ripresa e continuazione della parte I) La cancellazione dagli Elenchi gestiti dall’OAM, il “Protocollo d’intesa OAM – Guardia di Finanza”, collaborazione a fini di tutela e prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario per finalità di riciclaggio, ecc.; i reati di abuso di denominazione e di esercizio abusivo di professione; i doveri del mandante/preponente; la check-list dei controlli su agenti in attività finanziaria e mediatori creditizi.